中证协起草保荐代表人执业行为规范征求意见

中证协起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，这是保荐代表人执业行为首次被单独成文的自律规范。新规严禁以AI辅助工具替代专业判断，保代及相关人员、配偶不得以直接持股、代持、信托、资管计划等方式持有发行人股份，限制覆盖全业务周期。

2026-10-10 星期六〖阅18〗 全文➣

9月A股新开户约191万户环比降两成：上交所数据显示，2026年9月A股新开户191.19万户，环比下降20.25%，同比下降34.91%；2026年已累计新开2712.6万户，同比增长34.63%。另据中证数据，9月融资融券新开户10.89万户，同比下降46.98%。

10. 中证协起草保荐代表人执业行为规范征求意见：中证协起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，这是保荐代表人执业行为首次被单独成文的自律规范。新规严禁以AI辅助工具替代专业判断，保代及相关人员、配偶不得以直接持股、代持、信托、资管计划等方式持有发行人股份，限制覆盖全业务周期。

2026-10-10 星期六〖阅19〗 全文➣

年内券商罚单超260张9月单月创年内新高

今年以来证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较2025年前三季度明显放量，尤其是9月单月约60张创年内新高。值得注意的是，佣金违规、信息技术等过去相对少见的"细颗粒"违规事项出现频率变高，显示监管关注点正从传统的投行、资管业务向经纪与信息技术合规等更细分的领域延伸。

2026-10-06 星期二〖阅16〗 全文➣

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