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今年以来证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较2025年前三季度明显放量，尤其是9月单月约60张创年内新高。值得注意的是，佣金违规、信息技术等过去相对少见的"细颗粒"违规事项出现频率变高，显示监管关注点正从传统的投行、资管业务向经纪与信息技术合规等更细分的领域延伸。

2026-10-06 星期二〖阅16〗

标签： 投行 券商 资管

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