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最新一轮基金投顾资格答辩本周启动，数十家券商分批参与。8月底申报窗口关闭后，券商陆续收到答辩通知，监管重点核查申报材料、业务筹备情况与合规记录，答辩考察制度建设、业务模式、系统、人员、风控及客户服务。当前基金投顾试点机构约60家，其中券商占29家。基金投顾扩容被视为财富管理行业从卖方销售向买方服务转型的关键一步，未来买方投顾队伍扩编将重塑基金销售生态与投资者服务模式。

2026-10-21 星期三〖阅10〗

标签： 财富管理 券商

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